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工商時報【林燦澤債務協商會影響信用卡、許庭瑜╱台北報導魏喬怡╱台北報導】
康和證券董事長葉公亮周二（12日）表示，主管機關對康和證券違規處分，虛心接受，但感覺處分過重，尤其是康和證近幾年積極推動營運轉型，市場有目共睹，主管機關積極提振資本市場活絡，康和證將因警告而限制新業務發展。
康和期貨董事長黃貽寬因利用他人名義參與詢圈配售，被撤銷董事長，康和證券經紀副總經理莊遵嚴因非自行買賣業務人員卻從事自營交易，被處分停職半年，稽核室資深副總賴勝崇遭處分停職兩個月。據瞭解，葉代書借款陷阱公亮因康和證券負責人身分，個人也被處以罰款120萬元，康和證券也被處予警告。
康和證券昨日下午召集高階主管緊急會議。葉公亮表示，有關主管機關對於康和證券違失所有處分，康和證券跟他都虛心接受，也會積極檢討改進，但相較於以往證券商同業發生類似缺失，感覺主管機關本次給予康和證券處分過重。
葉公亮是在去年7月接任康和證券董事長，為發展無風險套利及配對交易，強化財富管理業務，延攬邱榮澄在今年6月1日才接任總經理，主管機關嚴厲處分康和證券相關違失，都發生在葉公亮接任董事長之前，但葉公亮個人也被罰款120萬元。
邱榮澄則表示，康和證券近日會針對違失積極檢討改進相關作業流程，也坦承與主管機關溝通過程有問題，但他認為主管機關是否也可考量證券商經營環境越來越艱困，特別是康和證券近幾年積極推動轉型，而康和證券被施以警告處置，將影響短期內不能推動新種業務。
魏喬桃園機車免留車怡╱台北報導
康和期貨董座黃貽寬在102年、103年時因用人頭戶參與豐祥-KY（5288）、神準（3558）的詢圈配售，遭金管會金檢時發現，金管會重罰！金管會昨日指出，依法康和期貨為康和證券內部關係人，不得為承銷案件的配售對象，而彰化小額借款10萬該公司董事長卻用客戶名義參與詢圈配售，依法處以解任，並請期貨公銀行貸款利率會撤銷其董事長及期貨業務房貸二胎銀行員登錄。
金管會證期局指出，依據證券商負責人與業務人員管理規則第18條第7項，內部關係人不得成為承銷案件的配售對象，而康和期貨董事長卻利用客戶名義參與承銷公司的詢圈配售，被金管會在去年一般金融檢查時發現，因而以證交法、期交法的規定命令康和期貨解除其職務，並請期貨公會撤銷其董事長及期貨業務員登錄，該董事長五年內皆不助學貸款留學得返回金融業，發函後就立即撤銷。
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工商時報【林燦澤、許庭瑜╱台北報導魏喬怡╱台北中國信託房貸二胎報導】
康和證券董事長葉公亮周二（12日）表示，主管機關對康和證券違規處分，虛心接受，但感覺處分過重，尤其是康和證近幾年積極推動營運轉型，市場有目共睹，主管機關積極提振資政府優惠房貸利率本市場活絡，康和證將因警告而限制新業務發展金門身分證借款。
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葉公亮是在去年7月接任康和證券董事長，為發展無風險套利及配對交易，強化財富管理業務，延攬邱榮澄在今年6月1日才接任總經理，主管機關嚴厲處分康和證券相關違失，都發生在葉公亮接任董事長之前，但葉公亮個人也被罰款120萬元。
邱榮澄則表示，康和證券近日會針對違失積極檢討改進相關作業流程，也坦承與主管機關溝通過程有問題，但他認為主管機關是否也可考量證券商經營環境越來越艱困，特別是康和證券近幾年積極推動轉型，而康和證券被施以警告處置，將影響短期內不能推動新種業務。
魏喬怡╱苗栗機車借款免留車台北報導
康和期貨董座黃貽寬在102年、103年時因用人頭戶參與豐祥-KY（5288）、神準（3558）的詢圈配售，遭金管會金檢時發現，金管會重罰！金管會昨日指出，依法康和期貨為康和證券內部關係人，不得為承銷案件的配售對象，而該公司董事長卻用客戶名義參與詢圈配售，依法處以解任，並請期貨公會撤銷其董事長及期貨業務員登錄。
金管會證期局指出，依據證券商負責人與業務人員管理規則第18條第7項，內部關係人不得成為承銷案件的配售對象，而康和期貨董事長卻利用客戶名義參與承銷公司的詢圈配售，被金管會在去年一般金融檢查時發現，因而以證交法、期交法的規定命令康和期貨解銀行貸款利率最低除其職務，並請期貨公會撤銷其董事長及期貨業務員登錄，該董事長五年內皆不得返回金融業，發函後就立即撤銷。國泰人壽保單貸款利率
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